外国腐敗行為防止法に基づく最大の罰金はいくらですか？
質問者：Mieczyslaw Puig |最終更新日：2020年1月21日
カテゴリ：ビジネスおよび金融破産
外国腐敗行為防止法への違反は、重大な民事および刑事罰につながる可能性があります。贈収賄防止規定に基づく個人が刑事上の違反につき最高$ 100,000の罰金と5年の刑に直面しています。
人々はまた、これまでの海外腐敗行為防止法FCPAに基づく最大の罰金はどれくらいかと尋ねます。2008年には、シーメンスAGは、FCPA違反でSECにDOJおよび$ 350百万の刑事罰金$ 450万ドルを支払いました。これは、 FCPAの訴訟でこれまでに徴収された最大の罰則の1つです。
同様に、なぜ海外腐敗行為防止法が批判されたのですか？この法律は、賄賂として認められるはずの円滑化の支払いを正式に認めています。グリースの支払いとは異なり、賄賂は外国の役人に彼らの合法的な義務に違反して行動するように仕向けます。
ここで、FCPA違反とは何ですか？
1977年に制定された海外腐敗行為防止法（ FCPA ）は、一般に、事業の獲得または維持を支援するために外国公務員に賄賂を支払うことを禁じています。 FCPA違反に対する制裁は重大な場合があります。
法律違反の典型的な影響は何ですか？
政府。 FCPA違反の結果…会計違反の場合：
- 企業に対する違反ごとに最大25,000,000ドルの刑事罰。
- 違反ごとに最大5,000,000ドルの刑事罰、個人には最大20年の懲役。
- 企業に対する違反ごとに最大750,000ドルの民事罰。
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FCPAにどのように準拠していますか？
トップ5のヒント
- FCPAリスクのレベルを確認して正式に決定します。
- FCPAコンプライアンスポリシーを作成して維持します。
- FCPAベースのコンプライアンスチームを作成します。
- 他の国の汚職防止/贈収賄に関する法律を確認します。
- 適切な内部監査統制のセットを実装および維持します。
1977年の海外腐敗行為防止法FCPAの主な特徴は何ですか？
この法律には3つの主要な部分がありました。（1）正確な帳簿、記録、および会計を企業が保持する必要がありました。 （2）証券取引委員会に登録された発行者は、責任ある内部会計管理システムを維持する必要がありました。 （3）米国企業による贈収賄を禁止した
FCPAとは何ですか？それは何を禁止していますか？
外国腐敗行為防止法（ FCPA ）は、1977年に可決された米国の法律であり、米国の企業や個人が商取引を促進するために外国公務員に賄賂を支払うことを禁じています。 FCPAは、賄賂の支払いに対する罰金の最低額を定めていません。
FCPAに基づく外国公務員とは何ですか？
「外国公務員」は、FCPAの下で非常に広く定義されています。これには、米国以外の国、州、地方、地方自治体のすべての従業員と、高官から低レベルの従業員までのすべての部門と機関が含まれます。
FCPAの対象となるのは誰ですか？
FCPAの対象となるのは誰ですか？米国企業（関連会社および子会社を含む）、合弁事業、個人事業主、市民または居住外国人。米国内外で行動するかどうかは関係ありません。米国の会社または個人を代表して行動するすべての役員、取締役、株主、従業員、または代理人。
なぜ海外腐敗行為防止法が重要なのですか？
1977年の海外腐敗行為防止法（改正された15 USC（「 FCPA 」））は、特定のクラスの個人および団体がビジネスの獲得または維持を支援するために外国政府職員に支払いを行うことを違法にする目的で制定されました。
汚職についてどのように説明しますか？
腐敗
- 汚職とは、権威の地位を委任された個人または組織が、私的利益のために不法な利益または虐待の力を獲得するために行う不正または犯罪の形態です。
- 破損はさまざまな規模で発生する可能性があります。
外国の賄賂とは何ですか？
外国の贈収賄には、外国の公務員に利益を提供または提供すること、または利益が合法的に支払われるべきではない場合に外国の公務員に利益を提供させることが含まれます。
FCPAの主な規定の2つのカテゴリーは何ですか？
FCPAは、2つの主要な規定があります：（I）抗-bribery規定を。 （ii）帳簿と記録および内部統制規定。 2番目のグループは、一般に「会計規定」と呼ばれます。 （FCPAméricasは、英語、スペイン語、およびポルトガル語でFCPAの基本の説明を提供します。）
外国腐敗行為防止法の2つの主な規定は何ですか？
FCPAには、 2つの主要な規定があります。（1）米国の企業または市民、および特定の外国の証券発行者が、事業の取得または維持を目的として外国の役人に不正な支払いを行うことを違法にする贈収賄防止規定（2）企業を必要とする会計規定
FCPAの主な目的は何ですか？
FCPAの主な目的は、事業を確保または維持するために、いかなる形であれ、外国公務員への賄賂の支払いを禁止することです。さらに、 FCPAには、特に賄賂の隠蔽を防ぐために設計された会計記録に関する特定の要件が含まれています。
FCPAは民間企業に適用されますか？
誤解の1つは、 FCPAは公開企業にのみ適用され、民間企業には適用されないというものです。さらに、 FCPA違反は、外国の政府機関のために、またはその代理として行動する非政府の第三者に支払いが行われる場合に発生する可能性があります。
不適切なビジネス上の利点と見なされるものは何ですか？
不適切な利点には、違法なリベート、賄賂、キックバック、およびテーブルの下での支払いが含まれます。不適切な利点は、支払い、食事、贈答品、接待、旅費、偽の契約など、価値のあるものであれば何でもかまいません。
グリースの支払いは合法ですか？
グリースの支払いは、商取引を実現することを目的としたものではなく、単にそれをより早く実現することを目的としています。 FCPAの下では、グリースの支払いは外国公務員の決定の結果を変えることはありません。もしそうなら、その支払いは代わりに賄賂と見なされ、したがって違法になります。
FCPAに基づく米国企業の最高罰金はいくらでしたか？
200万ドル
FCPAトレーニングとは何ですか？
海外腐敗行為防止法（ FCPA ）このFCPAトレーニングコースでは、米国の腐敗防止法の主要な原則について説明します。これは、従業員がFCPAコンプライアンスの重要性を理解し、 FCPA違反のリスクをもたらす状況である「危険信号」を認識して適切に対応できるようにすることを目的としています。
賄賂法は誰に適用されますか？
賄賂法は非常に広い領域範囲を持っています。一般的な贈収賄犯罪は、英国で設立された企業、および英国市民または通常英国に居住する個人が世界中のどこで行った贈収賄行為にも適用されます。