外部事業とは何ですか？
質問者：Auxiliadora Hauch |最終更新日：2020年1月26日
カテゴリ：ビジネスおよび金融の金融規制
外部事業活動とは、監視対象者が当社での雇用以外で従事する可能性のある活動を意味します。これには、役員、取締役、パートナー、従業員、コンサルタント、または営利目的または非営利目的の独立請負業者としてのサービスが含まれますが、これらに限定されません。 -営利団体。
このうち、外部事業活動finraとは何ですか？FINRAは、外部の事業活動に関する変革的ルールを提案しています。 FINRA Rule 3270は、登録者がOBA（登録者とそのメンバーファームとの関係の範囲外の活動）に従事することを、会社に事前に通知しない限り禁止しています。
また、オバフォームとは何ですか？このフォームは、固定保険販売、非営利団体の活動、受託者またはその他の受託者管理の役割、税務/会計/支払い処理/簿記サービス、または登録投資顧問以外のOBAを開示するためのものです。
また、ボランティア活動は外部の事業活動ですか？
外の事業活動（OBAs）サイドビジネスにおける影響力の位置にボランティアの位置から何かを含めることができます。
プライベートセキュリティトランザクションとは何ですか？
民間証券取引は、認可された投資担当者が、彼を雇用している投資会社によって公式に提供されていない証券またはその他の種類の投資を提示または販売した場合に発生します。
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finraは誰に報告しますか？
これは、メンバーの証券会社と取引所市場を規制する非政府組織です。 FINRAを含む証券業界の最終的な規制当局として機能する政府機関は、証券取引委員会です。
民間証券取引finraとは何ですか？
（1）「私的証券取引」とは、委員会に登録されていない証券の新規提供を含むがこれに限定されない、会員との関係者の雇用の通常のコースまたは範囲外の証券取引を意味するものとします。の対象となる取引
関係者finraとは何ですか？
FINRAに登録されている自然人（複数可）：会員と登録の目的のために、NASD規則1011（B）の下で、関連する人物を含むものと定義されます。個人事業主、パートナー、役員、取締役、メンバーファームの支店長、または同様の職務を遂行する同様の地位を占める者。
金融のオバとは何ですか？
OBAは、「業績ベースの援助」または「結果ベースの資金調達」（保健セクター）としても知られています。 OBAは、援助が十分に使われ、利益が貧しい人々に行き渡るようにするための、より広範なドナーの取り組みの一部です。
売り払うとはどういう意味ですか？
米国の証券仲介業界での売却は、投資専門家（登録代表者、株式仲買人、ファイナンシャルアドバイザーなど）が保有または提供していない証券を販売または勧誘するという不適切な慣行です。関連付けられています（提携）。
投資有価証券とは何ですか？
投資の意味では、証券は、価値を保持し、当事者間で取引できる金融商品として広く定義されています。言い換えれば、それはあなたが売買できる株式、債券、投資信託、上場投資信託または他の種類の投資の総称です。