投資顧問の監督者は誰ですか？
質問者：Anxos Contze |最終更新日：2020年6月14日
カテゴリ：パーソナルファイナンスミューチュアルファンド
「教師の人は、」任意のパートナー、役員、取締役（または他の人と同様の状態を占有または類似の機能を実行する）、または投資顧問の従業員、または投資顧問に代わって、投資助言を提供し、他の人を含むように定義されており、監督と管理の対象となります
同様に、誰が投資顧問と見なされますか？法のセクション202（a）（11）は、投資顧問を次のような個人または会社として定義しています。補償のため; ？の事業に従事している; ？他の人にアドバイスを提供したり、証券に関するレポートや分析を発行したりします。
第二に、誰が投資顧問の代表として登録する必要がありますか？適切な試験に合格することに加えて、投資顧問代表者は適切な州当局に登録されなければなりません。金融商品と原則に関する知識を広げるために、多くのIARは、CFP（Certified Financial Planner）またはCFA（Chartered Financial Analyst）のいずれかの指定を受けています。
その中で、ゼネラルパートナーは投資顧問ですか？
はい、民間投資ファンドの場合、ゼネラルパートナーは一般的に投資顧問法の下で投資顧問と見なされます。その定義から3つの要素を解析できます。補償。証券に関するアドバイス。
投資顧問としての登録を免除されるのは誰ですか？
投資顧問は、「私募ファンド」のみを助言し、その「運用資産」の合計が1億5,000万ドル未満の場合、私募ファンド顧問免除の下で証券取引委員会に登録する要件を免除されます。
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投資顧問の役割は何ですか？
投資顧問は、株式、債券、投資信託、上場投資信託などの証券への投資についてクライアントにアドバイスを提供します。一部の投資顧問は、証券のポートフォリオを管理しています。特にウェルスマネジメントでは、自分で証券会社を残業させる機会が非常に魅力的になります。」
投資運用会社と投資顧問の違いは何ですか？
アドバイザーとは、財務上のアドバイスを提供するものです。これは通常、内部マネージャーまたは外部マネージャーのいずれかであるさまざまなマネージャーに資産を割り当てることを意味します。アドバイザーは通常、リレーションシップマネージャーです。マネージャーは、実際の日々の投資決定を行う舞台裏にいます。
投資顧問サービスとは何ですか？
投資顧問サービス。手数料と引き換えに投資家に投資アドバイスやカウンセルを提供する事業。投資顧問サービスは、クライアントと直接対話する場合（資産の管理など）、または証券や業界が強気または弱気であるという受動的で一般的なアドバイスを提供する場合があります。
公認ファイナンシャルプランナーと登録投資顧問の違いは何ですか？
一方、登録投資顧問は、あなたの最善の利益となるアドバイスのみを提供するために法律で義務付けられています。基本的に、RIAは、あなたに最善のアドバイスを提供するために必要です。ファイナンシャルプランナー（上記のとおり）は、あなたに「適した」推奨事項を作成するだけで済みます。
誰がfinraを規制しますか？
Financial Industry Regulatory Authority（ FINRA ）は、米国の登録ブローカーおよびブローカーディーラー会社を管理する規則を作成および施行する独立した非政府組織です。
投資顧問を調査するにはどうすればよいですか？
投資専門家をチェックアウトする簡単な方法は、 Investor .govで利用可能な無料の検索ツールを使用することです。これにより、SECのInvestment Adviser Public Disclosure Webサイト（IAPD Webサイト）に移動します。また、IAPD Webサイト、FINRAのBrokerCheckプログラム、および/または州の証券規制当局に直接アクセスすることもできます。
finraルールは投資顧問に適用されますか？
現在、すべての登録投資顧問会社は現在SECまたは関連する州によって規制されているため、 FINRAは投資顧問会社を規制していません。過去数年間、 FINRAはRIA企業の自主規制機関になりたいという願望を表明してきました。
投資顧問を見つけるにはどうすればよいですか？
ファイナンシャルアドバイザーを見つける場所に関しては、明白なものから予期しないものまで、いくつかの場所があります。
- 友人、家族、同僚にアドバイスを求めましょう。
- ギャレット計画ネットワーク。
- 個人金融アドバイザーの全国協会。
- ロボアドバイザー。
- 認定財務カウンセラーのウェブサイト。
- サーチエンジン。
投資顧問は利益と損失を共有できますか？
投資顧問の代表者は、顧客が書面による同意を提供する場合、顧客と利益と損失を共有することができ、当事者は、財政的貢献に基づいて利益と損失を共同で共有します。投資顧問契約は、お客様の同意なしに譲渡することはできません。
頼りになるアドバイザーは規制されていますか？
依拠顧問は、顧問法のすべての規定およびその下の規則および規制の対象となる登録投資顧問とみなされます。
投資顧問は顧客からお金を借りることができますか？
登録投資顧問はまた、クライアントからお金を借りることを禁じられています。クライアントから不適切にお金を借りようとするのはブローカーだけではありません。登録投資顧問（RIA）も同様です。クライアントからお金を借りると、アドバイザーは明らかに利害の対立を引き起こす可能性があります。
登録投資顧問になるための要件は何ですか？
- Series 65試験自体、またはSeries66と一緒にSeries7試験に合格することで、IAとして認定されます。
- カストディアンを選択してください。
- 有限責任会社を設立します。
- 投資顧問登録保管所（IARD）のユーザーアカウントを作成します。
- 管理人を探します。
- 完全なフォームADV。
1940年の投資顧問法を管理するのは誰ですか？
米国証券取引委員会
アドバイザリークライアントとは何ですか？
アドバイザリークライアントとは、WRIMCO、IICO、またはACFが投資アドバイザーとして機能し、投資アドバイスを提供し、投資決定を行うクライアント（ファンドおよびマネージドアカウントを含む）を意味します。アドバイザリークライアントとは、EAMが投資アドバイスを提供する各ファンドおよびその他のクライアントを意味します。
誰がSECに登録する必要がありますか？
一般的に、2500万ドル以上の資産を運用している、または投資会社の顧客にアドバイスを提供する大規模なアドバイザーのみが委員会に登録することが許可されています。小規模なアドバイザーは、州法に基づいて州の証券当局に登録します。
財政的なアドバイスをすることは合法ですか？
無料のアドバイスは、登録とライセンスの要件をトリガーしません。技術的には、それはジェネラリストのファイナンシャルアドバイス、または包括的なファイナンシャルプランニングでさえ、投資について具体的なアドバイスを与えない場合、必ずしも投資アドバイザーとして登録してライセンスを取得する必要を引き起こすわけではありません。
RIAにはCRD番号がありますか？
RIAとフォームADV
（これを必要としないいくつかの州では、これらの地域でのみビジネスを行うアドバイザーはこのプロセスを実行する必要はありません。）アカウントが開設されると、FINRAはアドバイザーまたは会社にCRD番号とアカウントID情報を提供します。 。