頼りになるアドバイザーとは？
質問者：Amber Basecke |最終更新日：2020年4月22日
カテゴリ：パーソナルファイナンスヘッジファンド
依拠顧問は、顧問法のすべての規定およびその下の規則および規制の対象となる登録投資顧問とみなされます。
また、頼りになるアドバイザーは登録アドバイザーですか？アンブレラ登録とは、ファイリングアドバイザーと1人以上の信頼できるアドバイザーによる単一の登録であり、プライベートファンドと、資格のあるクライアントである特定の個別に管理されているアカウントクライアントのみにアドバイスを提供し、単一のアドバイザリービジネスを共同で行います。
続いて、質問は、誰がADVを提出する必要があるかということです。顧問の最初の申請または報告が提出された後に非居住者となるSEC登録顧問または免除報告顧問のゼネラルパートナーまたは管理代理人は、30日以内にフォームADV- NRを提出しなければなりません。フォームADV- NRは紙に提出する必要があります（電子的に提出することはできません）。
上記の他に、投資顧問機能とは何ですか？
投資顧問は、手数料と引き換えに投資の推奨や証券分析を行う金融専門家です。米国では、投資顧問は州レベルで登録する必要があり、1億ドル以上の顧客資産を管理している場合は、SECにも登録する必要があります。
並列管理アカウントとは何ですか？
提案されたフォームADVの用語集での「並列管理アカウント」の定義は、「登録された投資会社または事業開発会社に関して、並列管理アカウントは、あなたがアドバイスする管理アカウントまたはその他の資産のプールです。実質的に同じ投資を追求する
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ADVは何の略ですか？
ADVとはどういう意味ですか？ adv 。副詞の略語。
フォームADVの意味は何ですか？
フォームADVは、正式には投資顧問登録および免除報告顧問による報告の統一申請書と呼ばれています。 2,500万ドル以上を管理する投資顧問は、この登録文書を米国証券取引委員会および州の証券当局に提出する必要があります。
ゼネラルパートナーは投資顧問ですか？
はい、民間投資ファンドの場合、ゼネラルパートナーは一般的に投資顧問法の下で投資顧問と見なされます。その定義から3つの要素を解析できます。補償。証券に関するアドバイス。
プライベートファンドの識別番号とは何ですか？
[2]プライベートファンド識別番号は、各ファンドの一意の識別番号です。アドバイザーは、Investment Adviser Registration Depository（IARD）Webサイトにログオンし、プライベートファンド識別番号ジェネレーターを使用して、各プライベートファンドの識別番号を取得する必要があります。
Form ADVの重要な変更は何ですか？
材料の変更は、ほとんどの項目が含まれ、そのような登録投資顧問会社のサービスとして、フォームADVパート2Aに投資顧問報酬の手配、関係者や外部のエンティティとの関係、指導人員への変更、および組織の変更を開示しました。
管理下にある規制資産とは何ですか？
管理下の規制資産（RAUM）の定義アカウントの合計値の少なくとも50％が証券で構成されている場合、アカウントは「証券ポートフォリオ」として定義されます。「証券」には、株式、債券、財務省証券、スワップ、または先物契約、またはそのように登録されたその他の投資。
関係者SECとは何ですか？
新たに採用された「近親者」の定義には、継子、継親、および取締役、取締役候補者、執行役員、または会社の重要な株主の世帯を共有するすべての人（テナントまたは従業員を除く）が含まれます。
ADV Wを提出するにはどうすればよいですか？
フォームADV - Wを提出するにはどうすればよいですか？フォームADV - WをIARDに電子的に提出する必要があります。電子申告を提出できない場合は、規則203-3に従って、一時的または継続的な苦難の免税を申請する必要があります。
誰が投資顧問と見なされますか？
法のセクション202（a）（11）は、投資顧問を次のような個人または会社として定義しています。補償のため; ？の事業に従事している; ？他の人にアドバイスを提供したり、証券に関するレポートや分析を発行したりします。
finraは誰に報告しますか？
これは、メンバーの証券会社と取引所市場を規制する非政府組織です。 FINRAを含む証券業界の最終的な規制当局として機能する政府機関は、証券取引委員会です。
ファイナンシャルアドバイザーの役割と責任は何ですか？
ファイナンシャルアドバイザーの責任：
クライアントと話し合って、費用、収入、保険の適用範囲、財務目標、税務ステータス、リスク許容度、または財務計画の作成に必要なその他の情報を決定します。財務計画と戦略に関するクライアントの質問に答え、財務アドバイスを提供します。 登録代表者と登録投資顧問の違いは何ですか？
登録代表者は登録投資顧問とは異なります。登録された代表者は適合性基準によって管理され、登録された投資顧問は受託者基準によって管理されます。登録投資顧問は、標準的な適合性を超える受託者基準によって規制されています。
投資顧問としての登録を免除されるのは誰ですか？
投資顧問は、「私募ファンド」のみを助言し、その「運用資産」の合計が1億5,000万ドル未満の場合、私募ファンド顧問免除の下で証券取引委員会に登録する要件を免除されます。
アドバイザー企業はどのように機能しますか？
金融投資会社やフィナンシャルプランニング会社で働く、または自営業のアドバイザーは、通常、管理するクライアントの資産の一定の割合を請求することでお金を稼ぎます。彼らはまた、時給を請求するか、株式や保険の購入に手数料をかけることによってお金を稼ぐことができます。
投資運用会社と投資顧問の違いは何ですか？
アドバイザーとは、財務上のアドバイスを提供するものです。これは通常、内部マネージャーまたは外部マネージャーのいずれかであるさまざまなマネージャーに資産を割り当てることを意味します。アドバイザーは通常、リレーションシップマネージャーです。マネージャーは、実際の日々の投資決定を行う舞台裏にいます。
免除報告アドバイザーとは何ですか？
免除報告アドバイザーは、SECまたは州の証券当局に登録する必要はないが、フォームADVの切り捨てられたバージョンを使用して年次報告書を提出する必要がある投資顧問です。
ADVをどのように見つけますか？
投資顧問の最新のフォームADVのコピーはIAPDのウェブサイトで見つけることができます。ほとんどの州登録アドバイザーはフォームADVを電子的に提出し、フォームADV （パート1）の提出もIAPDで利用できます。