免除された報告アドバイザーは規制されていますか？
質問者：Rabea Vidya |最終更新日：2020年3月19日
カテゴリ：パーソナルファイナンスヘッジファンド
免除報告アドバイザー（「ERA」）は、米国証券取引委員会（「SEC」）または州の規制当局にアドバイザーとして登録する必要がない投資アドバイザーですが、それでも料金を支払い、IARD / FINRAシステムを介して公開情報を報告する必要があります。
この中で、免除された報告アドバイザーとは何ですか？免除報告アドバイザーは、SECまたは州の証券当局に登録する必要はないが、フォームADVの切り捨てられたバージョンを使用して年次報告書を提出する必要がある投資顧問です。
さらに、投資顧問としての登録を免除されるのは誰ですか？投資顧問は、「私募ファンド」のみを助言し、その「運用資産」の合計が1億5,000万ドル未満の場合、私募ファンド顧問免除の下で証券取引委員会に登録する要件を免除されます。
また、頼りになるアドバイザーは規制されていますか？
依拠顧問は、顧問法のすべての規定およびその下の規則および規制の対象となる登録投資顧問とみなされます。
登録投資顧問を規制するのは誰ですか？
現在、すべての登録投資顧問会社は現在SECまたは関連する州によって規制されているため、FINRAは投資顧問会社を規制していません。過去数年間、FINRAはRIA企業の自主規制機関になりたいという願望を表明してきました。
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免税報告書とは何ですか？
免税報告書の定義。免除レポートは免除が要求されたときに完成する（付録2（免除報告書）に定める形式のレポートで）レポートを意味します。
免除された報告アドバイザーはSECに登録されていますか？
免除報告アドバイザー（「ERA」）は、米国証券取引委員会（「 SEC 」）または州の規制当局にアドバイザーとして登録する必要がない投資アドバイザーですが、それでも料金を支払い、IARD / FINRAシステムを介して公開情報を報告する必要があります。
誰がフォームADVを提出する必要がありますか？
19.フォームADV- NRを提出する必要があるのは誰ですか？すべての非居住者のゼネラルパートナーおよびすべてのSEC登録アドバイザーの管理エージェントおよび免除報告アドバイザーは、アドバイザーが米国に居住しているかどうかにかかわらず、アドバイザーの最初の申請または報告に関連してフォームADV- NRを提出する必要があります。
登録投資顧問を見つけるにはどうすればよいですか？
米国証券取引委員会の投資顧問公開開示データベースを検索すると、投資顧問を見つけることができます。 Financial Industry Regulatory Authorityは、BrokerCheckと呼ばれる検索可能なデータベースも管理しています。
プライベートファンドの識別番号を見つけるにはどうすればよいですか？
[2]プライベートファンド識別番号は、各ファンドの一意の識別番号です。アドバイザーは、Investment Adviser Registration Depository（IARD）Webサイトにログオンし、プライベートファンド識別番号ジェネレーターを使用して、各プライベートファンドの識別番号を取得する必要があります。
プライベートファンドアドバイザーとは何ですか？
プライベートファンドアドバイザーの概要。用語プライベートファンドは、一般的に、一般的にヘッジファンドやプライベート・エクイティ・ファンドとして知られている資金を含んでいます。歴史的に、民間ファンドへの投資顧問の多くは、いわゆる「民間顧問」免税の下でSECへの登録を免除されていました。
RIAはいくつありますか？
2019年には、2012年の10,511人から12,993人の登録投資顧問（ RIA ）が米国で働いていました。これらの顧問は、米国証券取引委員会または彼らが業務を行っている州の証券管理者に登録されています。
Form ADVの重要な変更は何ですか？
材料の変更は、ほとんどの項目が含まれ、そのような登録投資顧問会社のサービスとして、フォームADVパート2Aに投資顧問報酬の手配、関係者や外部のエンティティとの関係、指導人員への変更、および組織の変更を開示しました。
ゼネラルパートナーは投資顧問ですか？
はい、民間投資ファンドの場合、ゼネラルパートナーは一般的に投資顧問法の下で投資顧問と見なされます。その定義から3つの要素を解析できます。補償。証券に関するアドバイス。
フォームADVとは何ですか？
フォームADVは、投資顧問が証券取引委員会（SEC）と州の証券当局の両方に登録するために使用する統一フォームです。フォームは2つの部分で構成されています。パンフレットは、投資顧問が顧客に提供する主要な開示文書です。
関係者SECとは何ですか？
新たに採用された「近親者」の定義には、継子、継親、および取締役、取締役候補者、執行役員、または会社の重要な株主の世帯を共有するすべての人（テナントまたは従業員を除く）が含まれます。
公認ファイナンシャルプランナーと登録投資顧問の違いは何ですか？
一方、登録投資顧問は、あなたの最善の利益となるアドバイスのみを提供するために法律で義務付けられています。基本的に、RIAは、あなたに最善のアドバイスを提供するために必要です。ファイナンシャルプランナー（上記のとおり）は、あなたに「適した」推奨事項を作成するだけで済みます。
登録投資顧問になるための要件は何ですか？
- Series 65試験自体、またはSeries66と一緒にSeries7試験に合格することで、IAとして認定されます。
- カストディアンを選択してください。
- 有限責任会社を設立します。
- 投資顧問登録保管所（IARD）のユーザーアカウントを作成します。
- 管理人を探します。
- 完全なフォームADV。
投資顧問として登録するのにいくらかかりますか？
投資顧問代理人のライセンス料は通常、州の証券規制当局に応じて、投資顧問代理人1人あたり毎年10ドルから285ドルの範囲です。州の証券規制当局による投資顧問の代表的なライセンス料のリストは、IARDのウェブサイトにもあります。
投資顧問の役割は何ですか？
投資顧問は、株式、債券、投資信託、上場投資信託などの証券への投資についてクライアントにアドバイスを提供します。一部の投資顧問は、証券のポートフォリオを管理しています。特にウェルスマネジメントでは、自分で証券会社を残業させる機会が非常に魅力的になります。」
finraは誰に報告しますか？
これは、メンバーの証券会社と取引所市場を規制する非政府組織です。 FINRAを含む証券業界の最終的な規制当局として機能する政府機関は、証券取引委員会です。
投資アドバイスとは何ですか？
投資アドバイスとは、特定の投資商品または一連の商品に関して投資家を教育、通知、または指導しようとする推奨またはガイダンスです。