何finra3210？
質問者：Raisa Flamann |最終更新日：2020年1月4日
カテゴリ：ビジネスおよび金融の金融規制
規則3210は、雇用または登録されているメンバーファーム以外の会社でアドバイザーおよびブローカーによって開設または確立されたアカウントを管理することを目的としています。免許を持っているすべての従業員は、他の金融機関が保有する投資口座を申告する必要があります。
続いて、407 3210ドキュメントとは何ですか？定義：Rule 407レターは、金融業界規制当局（FINRA）のメンバーが個人口座への投資をいつどのように保持できるかに関する行動規則です。
また、407の手紙が必要なのは誰ですか？別のブローカーとの雇用または提携を指定する申請者は、雇用主に通知と同意を提供し、声明と確認を送信する目的で、組織の電子メールアドレスを含む規則407の手紙を提出する必要があります。
このように、finra関連者とは何ですか？
用語「関連者」とは：（1）FINRAの規則の下で登録された自然人。または（2）個人事業主、または申請者のパートナー、役員、取締役、支店長、または同様の地位を占める、または同様の職務を遂行する者。 （3）会社、政府、政治的小区分、機関、または
finraルールは投資顧問に適用されますか？
現在、すべての登録投資顧問会社は現在SECまたは関連する州によって規制されているため、 FINRAは投資顧問会社を規制していません。過去数年間、 FINRAはRIA企業の自主規制機関になりたいという願望を表明してきました。
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会社はどのくらいの頻度で口座明細書を送信する必要がありますか？
顧客口座を保有するブローカーディーラーは、通常、取引所法および取引所法規則17a-5（c）のセクション17（e）（1）（B）に基づいて、年に2回各顧客に完全な貸借対照表を送付する必要があります。
3050レターとは何ですか？
NASD行動規則3050に従い、すべての関係者は、関係者が外国または国内の証券会社、銀行、投資顧問、またはその他の金融機関で維持しているすべての証券口座の存在をメンバーファームに通知する必要があります。
ブローカーディーラーの関係者は誰ですか？
第3節取引法の（a）の（18）の下では、ブローカーやディーラーまたはブローカーやディーラーに関連した人物の関連する人物は次のとおりです。単に閣僚や事務機能を実行した従業員以外のすべてのブローカーやディーラーの従業員、。
finraルールは誰に適用されますか？
FINRAは全米に16のオフィスを持ち、約3,600人の従業員がいます。 FINRAは、証券会社とそのブローカーを監督することに加えて、証券を販売したり、他の証券を監督したりするために証券専門家が合格しなければならない資格試験を管理します。
finraは誰に報告しますか？
これは、メンバーの証券会社と取引所市場を規制する非政府組織です。 FINRAを含む証券業界の最終的な規制当局として機能する政府機関は、証券取引委員会です。
finra5130とは何ですか？
FINRA規則5130のカバー。 「制限された人」およびその近親者による新規株式公開（IPO）の購入および売却に対する制限。
ブローカーディーラーは金融機関ですか？
金融サービスでは、ブローカーディーラーは、自分の口座または顧客に代わって証券を取引するビジネスに従事する自然人、会社、またはその他の組織です。顧客に代わって取引注文を実行する場合、その機関はブローカーとして機能していると言われます。
誰が関係者と見なされますか？
関係者とは、従業員、役員、取締役を含むブローカーディーラー、発行者、銀行の管理下にある個人、およびブローカーディーラー、発行者、銀行を管理している、または共通の管理下にある個人のことです。
finraの管轄はどのくらいですか？
FINRA付属定款の第V条第4項に基づき、 FINRAは、登録された個人の会社からの解雇の発効日から2年間、苦情を申し立てる（つまり、懲戒処分を行う）目的で、登録された個人の管轄権を保持します。
関係者は誰ですか？
関連者（AP）は、先物取引業者（FCM）、小売外国為替ディーラー（RFED）、紹介ブローカー（IB）に代わって、注文、顧客、または顧客資金を求める（またはそのように従事する人を監督する）個人です。商品取引アドバイザー（CTA）または商品プールオペレーター（CPO）。
ルール3210とは何ですか？
規則3210は、雇用または登録されているメンバーファーム以外の会社でアドバイザーおよびブローカーによって開設または確立されたアカウントを管理することを目的としています。ファイナンシャルアドバイザーやブローカーが雇用主と一緒に持っているアカウントは簡単に監視できます。
finra Rule 3210とは何ですか？
FINRAルール3210は、雇用者メンバーからの書面による要求に応じて、ルールの対象となるアカウントに関して、確認書とステートメントの複製コピー、またはそこに含まれるトランザクションデータを送信することを実行メンバーに要求します。
finraの苦情とは何ですか？
苦情を申し立てます。 FINRAは、苦情プログラムを通じて、証券会社とその従業員に対する苦情を調査しています。 FINRAは、ブローカーとその会社に対して懲戒処分を行う権限を与えられています。制裁には、罰金、停止、証券業界からの禁止、またはその他の適切な制裁が含まれる場合があります。
投資顧問としての登録を免除されるのは誰ですか？
投資顧問は、「私募ファンド」のみを助言し、その「運用資産」の合計が1億5,000万ドル未満の場合、私募ファンド顧問免除の下で証券取引委員会に登録する要件を免除されます。
RIAとファイナンシャルアドバイザーの違いは何ですか？
すべてのファイナンシャルアドバイザーは、登録投資顧問（ RIA ）とブローカーディーラーの2つの大きなカテゴリーのいずれかに分類されます。 RIAは受託者ですが、ブローカーディーラーはそうではありません。受託者義務に加えて、RIA及びブローカーディーラーとの間の他の主な違いは、それらが補償される方法です。
finraルールとは何ですか？
FINRA規則3110は、適用される証券法および規制およびFINRA規則の遵守を達成するために合理的に設計された、関連者の活動を監督するシステムを確立および維持することを会社に要求します。
財政的なアドバイスをすることは合法ですか？
無料のアドバイスは、登録とライセンスの要件をトリガーしません。技術的には、それはジェネラリストのファイナンシャルアドバイス、または包括的なファイナンシャルプランニングでさえ、投資について具体的なアドバイスを与えない場合、必ずしも投資アドバイザーとして登録してライセンスを取得する必要を引き起こすわけではありません。