Finraに登録するとはどういう意味ですか？
質問者：Edelma Esco |最終更新日：2020年6月21日
カテゴリ：ビジネスおよび金融の金融規制
登録情報は、 FINRAの中央登録保管庫（CRD）に保管されています。誰かが証券専門家として登録されるためには、その証券会社はFINRAに証券業界の登録または譲渡の統一申請書（一般にフォームU4と呼ばれる）を提出する必要があります。
同様に、人々は、誰がfinraに登録する必要があるのかと尋ねます。営業担当者、支店長、部門監督者、パートナー、役員、取締役など、会社の証券業務に従事している場合は、 FINRAに登録する必要があります。特定の証券業務の能力を証明するために、資格試験に合格する必要があります。
さらに、finra登録代表者とは何ですか？外務員（RR）は、証券会社に勤務し、株式、債券、投資信託などの投資商品を取引する顧客の代理人を務める人物です。登録された代表者はブローカーとしても知られています。
これに関して、finraに登録するのにどれくらいの費用がかかりますか？
会費
| ティアごとの申請料 | 小さな | 大きい |
|---|---|---|
| Tier 1 | $ 7,500 | 35,000ドル |
| ティア2 | 12,500ドル | 45,000ドル |
| Tier 3 | 20,000ドル | 55,000ドル |
finraの登録はどのくらい続きますか？
一般的な証券代表としてのあなたの登録は、あなたのフォームU5（証券業界の登録のための統一終了通知）の終了の日から2年を経過します。
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finraルールとは何ですか？
FINRA規則3110は、適用される証券法および規制およびFINRA規則の遵守を達成するために合理的に設計された、関連者の活動を監督するシステムを確立および維持することを会社に要求します。
誰がfinraライセンスを必要としますか？
証券、商品、その他の金融サービス業界のさまざまな専門家は、1つ以上のFINRAライセンスを必要とします。ライセンスが必要な専門家の例は次のとおりです。ファイナンシャルアドバイザー。投資銀行家。
株式仲買人になるにはどのようなライセンスが必要ですか？
株式ブローカーは、顧客の経済的ニーズを最もよく満たすために、アドバイスを提供し、投資を管理し、証券を購入します。彼らは、エントリーレベルのポジションのための学士号を取得し、より高度な位置のための修士号を保持する必要があります。さらに、オンザジョブトレーニングと州の免許が必要になります。
SRO登録とは何ですか？
自主規制機関（ SRO ）は、業界または専門職に対してある程度の規制権限を行使する組織です。規制当局は、政府規制の代わりに存在することも、政府規制に加えて適用されることもあります。
どのようにしてfinraメンバーになりますか？
FINRAのメンバーになるには、会社はこのページで概説されている手順に従う必要があります。
- あなたの会社の名前を予約してください。
- 新しい組織のスーパーアカウント管理者（SAA）フォームに記入します。
- 申請料をお支払いください。
- フォームBDをWebCRD経由でFINRAに電子的に送信します。
- メールハードコピーフォーム。
finraは誰に報告しますか？
これは、メンバーの証券会社と取引所市場を規制する非政府組織です。 FINRAを含む証券業界の最終的な規制当局として機能する政府機関は、証券取引委員会です。
SECとFinraの違いは何ですか？
SECとFINRAが金融サービス業界を規制する方法の違いは何ですか？米国証券取引委員会（SEC）は、1934年FINRAの証券取引法に規定セットとして米国議会によって作成された、政府の委員会である一方、業界の自主規制機関で、です。
シリーズ7の費用はいくらですか？
シリーズ7試験は、正式には一般証券代表試験として知られています。これは厳しく規制された試験であり、公式の試験センターで受験する必要があります。テストのために座る料金は最低$ 265で、一部の地域では少し高くなっています。
シリーズ7はどのくらいの期間に適していますか？
シリーズ7ライセンスは、終了後2年間有効です。この2年以内に、FINRAのメンバーまたはSROである金融会社に就職しなかった場合、シリーズ7のライセンスは失効します。 2年以内に就職した場合、新会社はあなたに代わってFINRAに通知します。
finra試験に登録するにはどうすればよいですか？
新しい候補者を登録します。企業はすべての人を登録する必要があり、FINRAに登録さになるように中央登録預託（ウェブCRD）を介してオンライン適切な管轄区域および/または自主規制機関を適切な登録申請を提出することにより、企業の証券業務に従事。
finraがu4を処理するのにどのくらい時間がかかりますか？
2018年7月の時点で、FINRAは今、そのレビューは、フォームU4にその情報が見つからないか、矛盾を含んでいることも示している場合フォームU4は、アプリケーションの15暦日以内に申請者の会社を提出し、連絡された時点でその公的記録の見直しを行っています。
finra CRD番号を取得するにはどうすればよいですか？
中央登録保管所の説明
利害関係者は、BrokerCheckのフリーダイヤル（800）289-9999に電話して、 CRDデータにアクセスすることもできます。投資家は、州の証券規制当局または北米証券監督者協会を通じてそのような情報を見つけることもできます。 u4にどのように記入しますか？
フォームU4に記入するには、次の情報を提供する必要があります。
- 個人名。
- 個別のCRD＃
- 商号。
- しっかりしたCRD＃
- 一般情報。ファーストネーム。ミドルネーム。苗字。会社CRD＃会社名。雇用日。確定請求コード。
- 指紋情報。
- 非関連会社への登録。
- SRO登録。
finraの仲裁にはいくらかかりますか？
FINRA仲裁を開始するには、出願手数料を支払う必要があります。その料金は、ケースのサイズに基づいています。スケールは、1,000ドル未満の場合は50ドルから始まり、その後上昇します。 50,000ドルから100,000ドルの間の訴訟は、提出するのに975ドルかかります。
CRD番号は何ですか？
CRDはCentralRegistration Depositoryの略で、ブローカーや証券会社に関する情報を保持するデータベースです。この国で証券を販売することを許可されたすべての株式仲買人（「登録代表者」）は、いわゆるCRD番号を持っています。
finraシリーズ63とは何ですか？
シリーズ63は、特定の州のあらゆる種類の証券の注文を求める権利を保有者に与える証券試験およびライセンスです。エージェントは、証券を販売するために、シリーズ7またはシリーズ6のライセンスに加えて、シリーズ63のライセンスを取得する必要があります。
シリーズ63試験をスケジュールするにはどうすればよいですか？
プロメトリックで試験をスケジュールするか、（800）578-6273に電話してください。 FINRA ID番号、電話番号、および試験の名前（シリーズ63 ）を用意します。プロメトリックで試験をスケジュールする場合、料金はかかりません。