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地理的範囲：米国

また、SECとFinraの違いは何ですか？

SECとFINRAが金融サービス業界を規制する方法の違いは何ですか？米国証券取引委員会（SEC）は、1934年FINRAの証券取引法に規定セットとして米国議会によって作成された、政府の委員会である一方、業界の自主規制機関で、です。

第二に、finraはどこでその権限を取得しますか？ FINRAは、ブローカーディーラー業界が公正かつ誠実に運営されていることを確認することにより、アメリカの投資家を保護することを議会から承認されています。

続いて、証券会社を規制しているのは誰かという質問もあります。

金融業界規制当局（FINRA）

Finraメンバーファームとは何ですか？

メンバーファームは、米国の主要証券取引所に少なくとも1つのメンバーシップを持ち、自主規制機関のメンバーである証券会社です。

36関連する質問の回答が見つかりました

finraはNasdaqを規制していますか？

FINRAは、株式、社債、証券先物、およびオプションの取引を規制しています。 FINRAの前身であるNASDは、1971年にNASDAQ （ "National Association of Securities Dealers Automated Quotations"）株式市場を設立しました。2006年、NASDは所有権を売却することでNASDAQから非相互化しました。

誰がfinraに登録する必要がありますか？

営業担当者、支店長、部門監督者、パートナー、役員、取締役など、会社の証券業務に従事している場合は、FINRAに登録する必要があります。特定の証券業務の能力を証明するために、資格試験に合格する必要があります。

finraルールとは何ですか？

FINRA規則3110は、適用される証券法および規制およびFINRA規則の遵守を達成するために合理的に設計された、関連者の活動を監督するシステムを確立および維持することを会社に要求します。

finraの目的は何ですか？

FINRA 、または金融業界規制当局は、証券ブローカーと彼らが働いている会社を規制しています。証券取引委員会は業界の最終的な規制当局ですが、 FINRAは投資家の保護に関して重要な役割を果たしています。

SECは誰を規制していますか？

SECの3つの部分からなる使命は、投資家を保護することを目的としています。公正で秩序ある効率的な市場を維持する。資本形成を促進します。 SECは、米国大統領によって任命された5人のコミッショナーによって管理されています。

何finra2111？

FINRA規則2111は、会社または関係者が、証券または証券を含む推奨される取引または投資戦略が顧客に適していると信じる合理的な根拠を持っていることを要求しています。ブローカーは、規則2111に従って、製品と顧客の両方をしっかりと理解している必要があります。

SECは政府機関ですか？

米国証券取引委員会（ SEC ）は、米国連邦政府の独立機関です。 SECは、1934年証券取引法のセクション4によって作成されました（現在は15USC§78dとして成文化されており、一般に証券取引法または1934年法と呼ばれています）。

シリーズ63では何ができますか？

シリーズ63ライセンスは、州法および規制に関する申請者の知識と理解を測定することを目的としています。投資信託、変額年金、株式、州内の債券などの証券商品の購入または売却を求める個人に必要です。

NasdaqはSROですか？

自主規制機関（ SRO ）は、独立した業界および専門家の規制と基準を作成および実施する権限を持つ非政府組織です。自主規制機関の例は次のとおりです。ニューヨーク証券取引所（NYSE）

Nasdaqを規制するのは誰ですか？

National Association of Securities Dealers（NASD）は、証券業界の自主規制機関であり、Financial Industry Regulatory Authority（FINRA）の前身でした。 NASDAQ株式市場と店頭市場の運営と規制を担当しました。

finraライセンスを取得するにはどうすればよいですか？

証券免許を取得する方法

ステップ1：FINRAとNASAAを理解する—まだ知らない場合。
ステップ3：必要な証券ライセンスを決定します。
ステップ4：州の要件を確認します。
ステップ4：試験のために勉強して受験し、合格します。

銀行はfinraによって規制されていますか？

Financial Industry Regulatory Authority（ FINRA ）は、個人投資家を不正から保護することを主な目的として、米国の投資市場を規制する任務を負っています。その結果、銀行は通常、 FINRAの規制当局の範囲外になります。

SIPC保険はどのように機能しますか？

SIPC保険とは何ですか？同社は財政的に失敗した場合に代わりに、SIPCはSIPC -memberブローカー・ディーラーの顧客を保護します。補償範囲は、同じ機関のすべてのアカウントで、顧客1人あたり最大$ 500,000で、最大$ 250,000の現金が含まれます。 SIPCは、投資の価値が下がった場合、投資家を保護しません。

投資顧問はfinraメンバーですか？

現在、すべての登録投資顧問会社は現在SECまたは関連する州によって規制されているため、 FINRAは投資顧問会社を規制していません。過去数年間、 FINRAはRIA企業の自主規制機関になりたいという願望を表明してきました。

CRDとは何ですか？

Central Registration Depository（ CRD ）は、米国の証券業界に関与するすべての企業および個人のためにFINRAによって維持されているデータベースです。これは、登録された証券会社やブローカー会社、および投資や財務のアドバイスを提供する個人に関する情報を保存および維持するために使用されます。

SIPCは何の略ですか？

証券投資者保護公社

finraが会社を追放するとはどういう意味ですか？

FINRAは、会社を追放し、ブローカーを一時停止する権限を持っており、連邦法の下で証券を販売することを違法としています。 FINRAは、ブローカーの懲戒記録をオンラインで誰でも確認できるようにしていますが、懲戒記録の完全なデータベースを公開することはありません。