売却はどのfinraルールに違反しますか？
質問者：Fidencia Hormaeche |最終更新日：2020年6月5日
カテゴリ：ビジネスおよび金融の金融規制
一般的に、売却は、事前に承認されない限り、証券規制および会社のコンプライアンス手順に違反します。さらに、そのような「外部」投資はそれ自体が不正である可能性があります。ケースを売却するための規制上の根拠は、 FINRAルール3270（以前のNASDルール3030）に記載されています。
続いて、finraで何が売り切れているのかと尋ねることもあります。離れて販売することはあなたの会社を介して、またはあなたの会社の許可や知識がなくても注文を処理せずに有価証券を販売することをいい、このような行為は、補償が関与しているかどうかにかかわらず、FINRA規則の違反です。
さらに、何が売り切れを構成しますか？売却とは、ブローカーが顧客に、証券会社が保有または提供していない証券の購入を求める場合です。原則として、このような行為は証券規制違反となります。
これに加えて、売却は違法ですか？
一般的に、売却は、事前に承認されない限り、証券規制および会社のコンプライアンス手順に違反します。さらに、そのような「外部」投資はそれ自体が不正である可能性があります。ケースを売却するための規制上の根拠は、FINRAルール3270（以前のNASDルール3030）に記載されています。
2010年のルールとは何ですか？
FINRA Rule 2010は、おそらく唯一の最も重要な証券業界の規制です。この規則は、すべての業界メンバーが高水準の商業的名誉をもってビジネスを行い、公正で公平な貿易の原則を維持することを要求しています。基本的に、ルール2010はFINRAの「キャッチオール」条項です。
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ファイナンシャルアドバイザーはクライアントからお金を借りることができますか？
登録投資顧問はまた、クライアントからお金を借りることを禁じられています。クライアントから不適切にお金を借りようとするのはブローカーだけではありません。登録投資顧問（RIA）も同様です。クライアントからお金を借りると、アドバイザーは明らかに利害の対立を引き起こす可能性があります。
Reg Tマージンとは何ですか？
証拠金：有価証券を購入するためにお金を借りる。証拠金ローンは、投資家が証券を購入するためにブローカーから借りる金額です。 Reg Tは、最大50％の初期マージンを要求します。維持証拠金：投資家の証拠金勘定で維持しなければならない資本の最小額。
認定投資家であるとはどういう意味ですか？
認定投資家とは、金融当局に登録されていない可能性のある証券の取引を許可されている個人または事業体です。認定投資家には、自然富裕層（HNWI）、銀行、保険会社、ブローカー、信託が含まれます。
なぜ1933年証券法が制定されたのですか？
1933年証券法は、1929年の株式市場の暴落後、投資家を保護するために作成され、法制化されました。 1933年証券法は、企業の財務諸表の透明性を高めることを目的としています。
民間証券取引とは何ですか？
民間証券は、上場株式、債券、または民間団体が提供する非公開投資へのファンドを含む、あらゆる種類の投資である可能性があります。これは、未承認の投資の売り手にクライアントを紹介するだけで、私的証券取引として分類されることを意味します。
外部の事業活動とは何ですか？
外部事業活動とは、監視対象者が当社での雇用以外で従事する可能性のある活動を意味します。これには、役員、取締役、パートナー、従業員、コンサルタント、または営利目的または非営利目的の独立請負業者としてのサービスが含まれますが、これらに限定されません。 -営利団体。
代理店クロストランザクションとは何ですか？
代理店のクロスは、投資顧問が彼らのクライアントと取引相手の両方のためのブローカーとして作用する取引です。
20 10クレジットのルールとは何ですか？
10分の20ルール。あなたがどれだけのお金のクレジットを買うことができるかを理解するのに役立ちます。 -年収の20 ％以上を借りないでください。 -毎月の支払いは、毎月の収入の10 ％未満である必要があります。
Finra Rule 2330とは何ですか？
FINRAは、企業のコンプライアンスおよび監督システムを強化し、繰延変額年金を購入または交換する投資家により包括的かつ的を絞った保護を提供するために、規則2330 （繰延変額年金に関する会員の責任）を策定しました。
ブローカーディーラーはどのくらいの期間記録を保持する必要がありますか？
ブローカーがレコードを保持する必要がある時間の長さは、レコードのタイプによって異なります。たとえば、企業は、証券のすべての購入と売却を含むブロッターを少なくとも6年間保持する必要があります。ただし、確認書のコピーを3年間だけ保管する必要があります。
適合性ルールとは何ですか？
FINRAの適合性規則では、企業とその関係者は、推奨する証券を含む取引または投資戦略が顧客に適していると「信じる合理的な根拠がなければならない」と述べています。
finra Rule 4512とは何ですか？
4512 。顧客アカウント情報。この記録保持要件は、特定の証券の特定の金額または数量の購入または販売のために顧客から与えられた注文を実行する価格または時間を顧客が与える投資の裁量には適用されないものとします。
Finraルールの下で通信と見なされるものは何ですか？
改訂されたFINRA規則2210（a）（2）は、「通信」を「30暦日以内に25人以下の個人投資家に配布または利用可能にする書面（電子を含む）通信」と定義しています。したがって、既存の小売顧客と将来の小売顧客の現在の違いは次のとおりです。
finra Rule 3210とは何ですか？
FINRAルール3210は、雇用者メンバーからの書面による要求に応じて、ルールの対象となるアカウントに関して、確認書とステートメントの複製コピー、またはそこに含まれるトランザクションデータを送信することを実行メンバーに要求します。
finra Rule 2210とは何ですか？
FINRA規則2210 （a）（3）は、企業の内部コミュニケーションを除外するための「制度的コミュニケーション」を定義しています。企業が他のブローカーディーラー（提携または非提携）の登録代表者を訓練または教育するために資料を使用する場合、その資料は制度上のコミュニケーションと見なされます。
finraによって定義されているコミュニケーションの3つのカテゴリは何ですか？
一般の人々とのコミュニケーションを構成するカテゴリーは何ですか？ FINRA Rule 2210は、通信の3つのカテゴリを定義しています。小売通信は、30暦日の期間内に25人以上の個人投資家に配布または利用可能になる書面（電子を含む）通信で構成されます。