セクション16Bの違反が発生した場合、企業は短期間の利益を回収するための措置を講じることができますか？
質問者：Mawdo Lorda |最終更新日：2020年2月1日
カテゴリ：ビジネスと金融の合併と買収
セクション16 （ b ）は、インサイダーの利益を回復するための直接行動を開始するという株主の要求から60日以内に企業が失敗した場合に、インサイダーのショートスイング利益を回復するためのデリバティブ株主の行動を具体的に規定しています。
また、ショートスイングの利益ルールとは何ですか？ショートスイング利益ルールは、証券取引委員会の規則であり、両方の取引が6か月以内に発生した場合、会社の内部関係者は会社の株式の売買から得られた利益を返す必要があります。
第二に、セクション16ファイラーとは何ですか？セクション16は、会社の10％以上の実質的所有者、またはそのような証券の発行者の取締役または役員は、このセクションで要求される声明を提出しなければならないと述べています。
これに関して、1934年証券取引法のセクション16bは何についてですか？
未満6ヶ月の期間内に、同社の持分証券の売買、または売買から、会社のインサイダーによって実現どんな利益が会社に返却しなければならないことを要求し、1934年証券取引所法の提供。これは「ショートスイング利益」ルールとしても知られています。
ショートスイングの利益ルールの対象となるのは誰ですか？
証券取引法第16条（b）に基づくいわゆる「短期利益規則」は、一般に、米国公開会社の役員および取締役ならびに10％の株主が、 6年未満の期間内の会社の株式
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セクション16の役員になるとはどういう意味ですか？
第16節は、役員は、登録準じは、1934年証券取引所法のセクション12にある直接的または間接的に（免除セキュリティ以外の）任意の持分証券のいずれかのクラスの10％以上の受益者であるか、すべての人が、ある意味しますそのような証券の発行者の役員または取締役。
誰がフォーム4を提出する必要がありますか？
会社の内部関係者の持ち株に変更があった場合は、会社がフォーム4を提出する必要があります。この提出書類は、フォーム3およびフォーム5に関連しており、会社の内部関係者の保有物の変更も対象としています。
ショートスイングトレーディングとは何ですか？
ショートスイングルールは、会社の役員と内部関係者が会社を犠牲にして短期的な利益を上げることを制限します。これは米国連邦証券法の一部であり、いわゆるインサイダー取引を防ぐことを目的とした予防措置です。
フォーム4はいつ提出する必要がありますか？
フォーム4は、取引日から2営業日以内に提出する必要があります。会社の普通株式およびオプション、ワラント、転換証券などのデリバティブ証券の取引は、フォームで報告されます。
セクション16の役員はどのように決定されますか？
もちろん、各企業は独自の事実と状況を調査し、規則16a-1（f）の基準を適用して、企業内の誰がセクション16の役員と見なされるべきかを決定する必要があります。
| 位置または基準 | 規則16a-1（f）に基づく「役員」 | 規則3b-7に基づく「執行役員」 |
|---|---|---|
| プリンシパルフィナンシャルオフィサー | はい | 番号 |
と呼ばれる会社の10の所有権とは何ですか？
各部分は、会社の特定の割合を表します。有限会社の株式を所有する人は誰でも「株主」または「会員」と呼ばれます。各メンバーが保有する株式数によって、メンバーが所有および管理する会社の数が決まります。一株当たり等しい値= 10％所有の10。
10％の株主とは何ですか？
10パーセントの株主とは、授与の時点で、会社または関連会社のすべての種類の株式の合計議決権の10 ％を超える株式を所有している個人を意味します。
誰が13gを提出しなければなりませんか？
SECスケジュール13Dの代わりにSECスケジュール13Gを提出するには、個人が会社の株式の5％から20％を所有している必要があります。また、彼らは会社を支配する意図がなく、受動的な投資家にすぎないかもしれません。
どのSECファイリングが所有権を示していますか？
スケジュール13Dフォームは、会社の株式の大部分を誰が所有しているかを明らかにするだけでなく、所有者を投資家に紹介し、連絡先情報を提供します。これは、企業の証券のクラスの5％以上を取得したエンティティから10日以内に提出されます。
13dファイリングとは何ですか？
ウィキペディアから、無料の百科事典。スケジュール13DはSECファイリングであり、公開会社で上場証券の5％以上の有益な所有権を取得した人は、10日以内に米国証券取引委員会に提出する必要があります。
重要な株主とは何ですか？
重要な株主とは、直接またはそのような個人によって管理されているエンティティを通じて間接的に、そのような個人に関連する、またはそのような個人と協力して行動する個人の、発行済み株式総数の10％を超える会社の任意のクラスの株式を有益に所有する個人を意味します。そのクラスのシェア。
公開するには何人の株主が必要ですか？
証券取引委員会（SEC）は、企業が強制的な新規株式公開を受け入れる必要がある場合の基準を設定します。その基準は、会社に一定量の資産（約1,000万）があり、500人を超える登録株主がいる場合です。
指名された執行役員とは何ですか？
名前付き執行役員は、当社の委任勧誘状の役員報酬のセクションに記載されている会社、SEC報告の目的及びその他の選出役員の当社の他の執行役員の役員を意味しています。
フォーム4はどこで入手できますか？
最初の提出はフォーム3で行われ、変更はフォーム4で報告されます。有価証券の受益所有権の年間ステートメントは、フォームが会社に報告人の関係上や、持分証券の購入および販売に関する情報が含まれているフォーム5にあります。フォーム4はSECのEDGARデータベースに保存されています。