シリーズ34とは何ですか？
質問者：Gaye Axarrista |最終更新日：2020年5月5日
カテゴリ：ビジネスおよび金融商品
Series 34 Examは、Retail Off-Exchange Forex Examinationとも呼ばれ、Financial Industry Regulatory Authority（FINRA）が管理するNational Futures Association（NFA）の試験です。試験に合格すると、個人は「外国為替AP」または「外国為替関連者」と呼ばれます。
これを考えると、シリーズ3の試験は難しいですか？シリーズ3試験のための勉強はシリーズ3試験に合格するために天才を取ることはありませんが、あなたはそれのために勉強する必要があります。先物市場での取引知識や経験が限られている人にとっては、テストは非常に難しい場合があります。
同様に、シリーズ3はどのくらいの期間有効ですか？シリーズ3試験および/またはシリーズ34を受験して合格すると、試験に合格した日から2年間で登録できます。 2年以上NFAのメンバーであるAP、フロアブローカー、またはFCM、IB、CPO、CTA、またはLTMとしての登録が中断されない限り、試験の有効期限は切れません。
また、質問は、シリーズ3ライセンスが必要なのは誰かということです。
商品先物契約を販売したい人は、通常、シリーズ3試験に合格する必要があります。
商品を取引するにはどのような免許が必要ですか？
すべての商品ブローカーは、「関係者」として全米先物協会（NFA）に認可され、登録されている必要があります。その免許を取得するには、申請者はシリーズ3試験と呼ばれる試験に合格する必要があります。テストのためのアウトライン形式は、NFAのウェブサイト上で見つけることができます。
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シリーズ34で何ができますか？
シリーズ34は、個人顧客との取引所外の外国為替取引に従事しようとしている個人に必要な試験とライセンスです。これは、ほとんどの外国為替マネージャー、ディーラー、および仲介業者の登録および認証プロセスの一部です。
シリーズ3ライセンスで何ができますか？
シリーズ3ライセンスとは何ですか？
- 先物コミッションマーチャント（FCM）または紹介ブローカー（IB）で、またはそのような人物を監督する先物または先物のオプションでビジネスを提供または勧誘します。
- 裁量口座を勧誘する、またはそのように従事する人を監督する商品取引アドバイザー（CTA）に関連付けられています。
Sieはシリーズ7より難しいですか？
SIEとシリーズ7の試験：いくつかの重要な違い
まず第一に、多くの人（特に経済的背景のない人）にとっては難しいと思われることですが、 SIE試験ははるかに簡単な試験です。 SIEは入門試験であり、シリーズ7試験よりもはるかに高レベルです。 finraのスポンサーになるにはどうすればよいですか？
シリーズ7の試験を受けるには、 FINRAメンバーファームまたは自主規制機関（SRO）のスポンサーである必要があります。企業は、セキュリティ業界の登録または転送のための統一申請書（フォームU4）を提出することにより、受験者に試験の受験を申請します。
シリーズ3ライセンスとは何ですか？
シリーズ3ライセンスと試験
シリーズ3の試験は、商品および先物の専門家と見なされるために、全米先物協会（NFA）および商品先物取引委員会（CFTC）が必要とする包括的なテストです。 シリーズ7の試験は難しいですか？
特に業界での経験がない場合は少し気が遠くなるように思えるかもしれませんが、シリーズ7は実際には中程度の難易度の試験です。シリーズ7試験の合格率は平均して約65％です。比較すると、候補者の約86％が最初の試みでシリーズ63に合格しています。
スポンサーなしでシリーズ7を入手できますか？
はい、シリーズ7の試験を受けるには、FINRAメンバー企業のスポンサーである必要があります。あなたは会社で後援なしでSIE試験を受けることができます、それはあなたがあなたの履歴書を増強するために仕事に申し込む前にあなたがそれをとって合格することができることを意味します。
Series 3は期限切れになりますか？
シリーズ3は、登録なしで2年後に期限切れになります。
誰でも先物を取引できますか？
先物トレーダーは、各先物契約のために指定された場所に囲まれている「ピット」で床の貿易を交換します。ただし、個人投資家やトレーダーは、ブローカーを通じて電子的に取引される先物にアクセスできます。
紹介ブローカーは誰ですか？
Introducing Broker （IB）は、商品ブローカーまたは先物ブローカーの業界用語です。紹介ブローカーはクライアントと直接取引する証券会社であり、取引執行とバックオフィス業務は先物委員会商人（FCM）の責任です。
シリーズ6ライセンスで何ができますか？
シリーズ6は、保有者が会社の代表者として登録し、投資信託、変額年金、保険を販売することを許可する証券ライセンスです。シリーズ6ライセンスの保有者は、企業または地方債、直接参加プログラムおよびオプションを販売することは許可されていません。
誰がNFAに登録する必要がありますか？
誰が登録する必要があります。商品取引所法（CEA）は、デリバティブ業界で事業を行う特定の企業および個人がCFTCに登録することを義務付けています。 CFTC規制では、いくつかの例外を除いて、CFTC登録企業がNFAメンバーになることも義務付けられています。 CFTCは登録責任をNFAに委任しました
シリーズ30ライセンスとは何ですか？
シリーズ30は、先物支店のマネージャーになりたいと考えている専門家向けの試験およびライセンスです。 Series 30は、NFA Branch Managers Examinationとも呼ばれ、以前はBranch Managers Examination-Futuresと呼ばれていました。
Series 65ライセンスは何に必要ですか？
北米証券監督者協会（NASAA）によって設計され、金融業界規制当局（FINRA）によって管理されている、シリーズ65は、個人が米国で投資顧問として行動するために必要な試験および証券ライセンスです。
シリーズ57試験の期間はどれくらいですか？
シリーズ57試験は、50問の多肢選択問題で構成されています。候補者はそれを完了するために105分が割り当てられ、合格するために少なくとも70％の質問に正しく答える必要があります。
シリーズ63とは何ですか？
シリーズ63は、特定の州のあらゆる種類の証券の注文を求める権利を保有者に与える証券試験およびライセンスです。エージェントは、証券を販売するために、シリーズ7またはシリーズ6のライセンスに加えて、シリーズ63のライセンスを取得する必要があります。
シリーズ63試験をスケジュールするにはどうすればよいですか？
プロメトリックで試験をスケジュールするか、（800）578-6273に電話してください。 FINRA ID番号、電話番号、および試験の名前（シリーズ63 ）を用意します。プロメトリックで試験をスケジュールする場合、料金はかかりません。