レギュレーションSKとレギュレーションSXの違いは何ですか？
質問者：Mikel Barrabes |最終更新日：2020年4月5日
カテゴリ：ビジネスおよび金融の金融規制
レギュレーションSKは、特定の規模よりも小さい企業の報告要件を定めていますが、レギュレーションSXは、その規模よりも大きい企業を対象としています。レギュレーションSKは公開企業の報告要件を定めていますが、レギュレーションSXは非公開企業を対象としています。
また、質問は、SECのレギュレーションSKの目的は何ですか？レギュレーションSKは、1933年米国証券法に基づいて規定されたレギュレーションであり、公開企業が使用するさまざまなSECファイリングの報告要件を定めています。
第二に、ブローカーや取引所を通じたその後の証券取引を規制しているのは次のうちどれですか？カード
| 用語Aラップアラウンドファイリング： | 定義により、企業は年次報告書の情報を参照することにより、フォーム10-Kを簡略化できます。 |
|---|---|
| 期間ブローカーや取引所を通じたその後の証券取引を規制するのは次のうちどれですか？ | 定義選択された回答：1934年証券取引法。 |
また、Regulation SXは誰に適用されますか？
レギュレーションSXは、財務報告、特に公開会社の財務諸表の特定の形式と内容を規定する、アメリカ合衆国で規定されたレギュレーションです。これは、17 CFRとして引用されます
重要な子会社とは何ですか？
重要な子会社の定義。重要な子会社とは、証券法に従って公布された、規則SXの第1条、規則1-02で定義されている「重要な子会社」となる制限付き子会社を意味します。このような規則は、本日付で有効になります。
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SECフォーム8Kとは何ですか？
フォーム8 - Kは、米国公開会社の投資家に、株主または米国証券取引委員会にとって重要となる可能性のある特定のイベントを通知するために使用される非常に幅広いフォームです。これは、 SECに提出される最も一般的なタイプのフォームの1つです。
財務報告リリースとは何ですか？
財務報告リリースの定義。米国のFINANCIALREPORTING RELEASE（FRR）は、SEC（証券取引委員会）からのポリシーリリースと発表です。
混合棚製品とは何ですか？
混合棚には、証券ワラント、債務証券、購入契約が含まれます。棚登録の下で、会社は、販売時に決定されるサイズ、価格、および条件を備えた1つまたは複数の個別のオファリングで証券を販売する場合があります。
目論見書とは何ですか？
目論見書は、証券取引委員会（SEC）が要求し、提出する正式な文書であり、一般に販売する投資の詳細を提供します。
誰がSECの議長を任命しますか？
委員会には、米国大統領によって任命された5人の委員がいます。同じ政党に所属できる委員は3人までであるため、委員会は無党派に保たれます。
規制馬とは何ですか？
規制MAとスケジュールTO。 「対象証券」は、規則MAの項目1000で、「取引で取得が求められている、または取引の対象である証券または証券のクラス」として定義されています。
10kレポートとは何ですか？
10-Kは、公開企業が財務実績について毎年提出する包括的なレポートです。このレポートは、米国証券取引委員会（SEC）によって要求されており、年次レポートよりもはるかに詳細です。
私募証券とは何ですか？
私募（または非公募）は、公募ではなく私募を通じて、主に少数の選ばれた投資家に販売される証券の資金調達ラウンドです。 PIPE（パブリックエクイティへのプライベート投資）取引は、私募の一種です。
20 Fファイリングとは何ですか？
フォーム20 - Fは、米国証券取引委員会に提出されたSECファイリングであり、特定の外国の民間発行者が情報を提供するために使用します。 20 - F 、 20 - F / Aセクション13または15（d）に基づく外国の民間発行会社の年次および移行報告
規制開示とは何ですか？
レギュレーションフェアディスクロージャー（Reg FD）は、公開会社が市場の専門家や特定の株主に選択的に開示することを防ぐために、証券取引委員会によって可決された規則です。このような情報の非意図的な共有は、速やかに情報開示を続けなければなりません。
Secvとは何ですか？
米国証券取引委員会（ SEC ）は、投資家を保護し、証券市場の公正かつ秩序ある機能を維持し、資本形成を促進する責任を負う独立した連邦政府機関です。
SECルールとは何ですか？
SEC規則17A-4データ保持、インデックス作成、およびアクセシビリティのための要件を概説（以下、単に「取引法」として知られている）1934年米国証券取引法の下での規制当局に米国証券取引委員会に準じによって発行された規制であります貿易を扱う会社のためにまたは
SECに報告しなければならない貸借対照表はいくつですか？
SECの規制では、株主への年次報告書に認証済みの財務諸表やその他の特定の項目を含めることが義務付けられています。認証された財務諸表には、2年間の監査済み貸借対照表と3年間の監査済み損益計算書が含まれている必要があります。
フォームS3を使用できるのは誰ですか？
背景として、シェルフ登録ステートメントは、フォームS - 3を使用する資格のある公開会社が利用できます（これには、一般に、発行者が非関連会社の普通株式公開フロートに少なくとも7500万ドルを持ち、必要なすべてのSECを提出している必要があります過去12か月間のレポート）、登録するには
規制セントとは何ですか？
レギュレーションST-投資と財務の定義
証券取引委員会（SEC）が電子的に提出する必要のある文書の種類を管理する規制。レギュレーションSTは、電子ファイリングを管理するルールの概要を示しています。 証券取引法には何が必要ですか？
1934年証券取引法（SEA）は、発行後の流通市場での証券取引を管理するために作成され、財務の透明性と正確性を高め、詐欺や不正操作を減らしています。また、上場企業が開示する必要のある財務報告を監視します。
なぜ1933年証券法が制定されたのですか？
1933年証券法は、1929年の株式市場の暴落後、投資家を保護するために作成され、法制化されました。 1933年証券法は、企業の財務諸表の透明性を高めることを目的としています。