セクション16ファイラーとは何ですか?
質問者:Merlinda Modyaev |最終更新日:2020年4月1日
カテゴリ:ビジネスおよび金融の金融規制
1934年証券取引法のセクション16は、「インサイダー」の提出基準を課しています。これは、会社の普通株式またはその他の株式の10%以上の有益な所有権を直接的または間接的にもたらす株式を所有する役員、取締役、または株主に付けられた名前です。クラス。
ここで、1934年証券取引法のセクション16bとは何ですか?未満6ヶ月の期間内に、同社の持分証券の売買、または売買から、会社のインサイダーによって実現どんな利益が会社に返却しなければならないことを要求し、1934年証券取引所法の提供。これは「ショートスイング利益」ルールとしても知られています。
同様に、フォーム4のファイリングをトリガーするものは何ですか?会社の内部関係者の持ち株に変更があった場合は、会社がフォーム4を提出する必要があります。この提出書類は、フォーム3およびフォーム5に関連しており、会社の内部関係者の保有物の変更も対象としています。
これを考慮して、セクション13のファイリングとは何ですか?
総計で1億ドル以上の市場価値のある株式を保有する管理された裁量勘定(セクション13 (f)報告義務)。そのようなインサイダーは、短期間の利益、つまり、6か月の期間内に会社の証券を売買することから得られる利益に対して責任を負う可能性があります。
どのSECファイリングが所有権を示していますか?
スケジュール13Dフォームは、会社の株式の大部分を誰が所有しているかを明らかにするだけでなく、所有者を投資家に紹介し、連絡先情報を提供します。これは、企業の証券のクラスの5%以上を取得したエンティティから10日以内に提出されます。
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セクション16の役員はどのように決定されますか?
もちろん、各企業は独自の事実と状況を調査し、規則16a-1(f)の基準を適用して、企業内の誰がセクション16の役員と見なされるべきかを決定する必要があります。
位置または基準 | 規則16a-1(f)に基づく「役員」 | 規則3b-7に基づく「執行役員」 |
---|---|---|
プリンシパルフィナンシャルオフィサー | はい | 番号 |
セクション16の役員になるとはどういう意味ですか?
第16節は、役員は、登録準じは、1934年証券取引所法のセクション12にある直接的または間接的に(免除セキュリティ以外の)任意の持分証券のいずれかのクラスの10%以上の受益者であるか、すべての人が、ある意味しますそのような証券の発行者の役員または取締役。
ショートスイングの利益とは何ですか?
ショートスイング利益ルールは、証券取引委員会の規則であり、両方の取引が6か月以内に発生した場合、会社の内部関係者は会社の株式の売買から得られた利益を返す必要があります。
セクション16Bの違反が発生した場合、企業は短期間の利益を回収するための措置を講じることができますか?
公開会社の役員、取締役または大株主(10%以上)が6か月以内に株式の売買から利益を得る場合、1934年証券取引法第16条( b )(「法」)は、企業がそのような法定インサイダーからいわゆる「ショートスイング」を回復することを許可します
誰が13fを提出しなければなりませんか?
誰がSECフォーム13Fを提出する必要がありますか? 13Fsを提出するために必要とされる企業は、ミューチュアル・ファンド、ヘッジファンド、信託会社、年金基金、保険会社、および登録投資顧問が含まれます。 SECは、ファイリングに含める必要のある13(f)証券のリストを四半期ごとに公開しています。
13dファイリングのきっかけは何ですか?
スケジュール13Dは、個人またはグループが会社の株式のクラスの5%以上を取得した場合に、米国証券取引委員会(SEC)に提出する必要のあるフォームです。この情報は、取引から10日以内に開示する必要があります。スケジュール13Dは、「有益な所有権レポート」とも呼ばれます。
誰が13gを提出しなければなりませんか?
SECスケジュール13Dの代わりにSECスケジュール13Gを提出するには、個人が会社の株式の5%から20%を所有している必要があります。また、彼らは会社を支配する意図がなく、受動的な投資家にすぎないかもしれません。
ルール13d1cとは何ですか?
規則13d - 1 ( c )は「受動的投資家」の免税であり、( 1 )が発行者の支配を変更または影響する目的で、またはその効果を伴って証券を取得していない保有者に規定されています。または、その目的または効果を有する取引の参加者として)、(2)「
13fのファイリングは公開されていますか?
セクション13(f)の証券は、セクション13(f)の証券の公式リストに記載されています。公式リストは四半期ごとに発行され、SECのWebサイトで無料で入手できます。紙のコピー形式またはコンピュータディスクでは利用できません。 SECのEDGARデータベースを使用して、フォーム13Fのファイリングを検索および取得できます。
SECファイリングは公開されていますか?
SECファイリングは、米国証券取引委員会( SEC )に提出される財務諸表またはその他の正式な文書です。公開会社、特定のインサイダー、およびブローカーディーラーは、定期的にSECファイリングを行う必要があります。すべてではありませんが、多くのSECファイリングは、 SECのEDGARデータベースを通じてオンラインで入手できます。
実質的所有者とは何ですか?
有益な所有権とは、国内および国際商法における用語であり、所有者としての記録に載ることなく、証券または資産の所有権の利益を享受する人を指します。
13fはどのくらいの頻度で提出されますか?
各提出期限は、暦四半期の終了後45日以内、つまり、3月31日、6月30日、および9月30日に終了する暦四半期です。証券取引法の規則13f -1(a)(1)を参照してください。およびフォーム13Fの一般的な手順3 [AdobeAcrobat®(PDF)ファイル]。
フォーム4を提出する必要があるのは何日ですか?
フォーム4は、取引日から2営業日以内に提出する必要があります。会社の普通株式およびオプション、ワラント、転換証券などのデリバティブ証券の取引は、フォームに報告されます。
フォーム4を提出するのはどのくらい遅くなりますか?
午後5:30
フォーム4はどこに提出されますか?
フォーム4はSECのEDGARデータベースに保存されています。 1934年証券取引法第16条の対象となる個人の証券またはデリバティブ証券の所有権の変更(ストックオプションの行使または付与を含む)後の2営業日が終了する前に、フォーム4を提出する必要があります。
フォーム3とフォーム4の違いは何ですか?
フォーム3のアイテムとフォーム4のアイテムの違いは何ですか?フォーム3は、免税ディーラーからディーラーへの転送用です。フォーム4は、個人への200ドルの税額控除です。