Reg Sの証券は制限されていますか？
質問者：バーゼルKleinekathofer |最終更新日：2020年2月1日
カテゴリ：ビジネスおよび金融の金融規制
レギュレーションSの下に置かれ、国内発行体の持分証券は、規則144の下の「制限された有価証券」として扱われますので、ルール144の下で、一定の条件が満たされない限り、保有期間は、約束手形を購入した証券のtolledされます。
これを考慮して、レギュレーションS証券とは何ですか？レギュレーションSは、証券の募集が他の国で実行されたと見なされ、1933年法第5条に基づく登録要件の対象とならない場合を定義する「セーフハーバー」です。この規制には、発行者のセーフハーバーと転売のセーフハーバーの2つのセーフハーバー条項が含まれています。
また、レギュレーションSとルール144aとは何ですか？ 144Aオファリングは、米国の投資家向けに米国で提供される私募であり、通常（常にではありませんが）DTCCを通じて清算されます。レギュレーションSのオファリングは、国際投資家向けにユーロ債市場で発行される債券であり、通常、ユーロクリアやクリアストリームなどの企業を通じて清算されます（常にではありません）。
上記のほかに、米国人はReg S証券を購入できますか？
取引が証券法に基づいて登録されているか、登録が免除されていない限り、流通コンプライアンス期間中に米国人に証券を提供または販売することはできません。
債券はRegSと144aの両方にすることができますか？
RegSおよび144A債券には、通常、 2つの別個の証券識別コードのセットが割り当てられます。通常、 Reg S債券は、共通コードと国際証券識別番号（ "ISIN"）を取得し、クリアストリーム、ルクセンブルグ、およびユーロクリアのシステムを通じて通関手続きが一般的に受け入れられます。
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ルール144aレギュレーションSとは何ですか？
規則144Aおよび規則Sは、1933年証券法（「証券法」）に基づく登録なしで債務証券の募集を行うために頻繁に使用されます。規則144Aは、登録なしでいわゆる「適格機関投資家」（QIB）への債務証券の転売を許可するためにSECによって制定されました。
Reg Sとは何ですか？
「レギュレーションS 」を指す「 RegS 」は、米国外で提供および販売される証券はSECに登録する必要がないというSECの立場を明確にする一連の規則にすぎません。
誰が証券を登録できますか？
登録された証券は、所有者が発行者にファイルされている証券、または譲渡が制限されている証券のいずれかです。登録証券は、所有権が発行会社またはその代理人に登録される証券に付けられた名前にすることができます。
1933年証券法と1934年証券法の違いは何ですか？
1933年法はSECおよび国内株式市場への証券の登録を管理し、 1934年法はそれらの証券の取引を管理します。証券法は、経験豊富な証券弁護士、一般開業医、会計士、投資顧問、投資家によって使用されています。
1933年証券法に基づく証券とは何ですか？
「証券」という用語は、債券、株式、自己株式、証券の将来、証券ベースのスワップ、債券、社債、債務の証拠、利息または利益分配契約への参加の証明書、担保信託証明書、組織前証明書、またはサブスクリプション、譲渡可能株式、投資
どのように証券を登録しますか？
証券法に基づいて証券を登録するには、会社はSECに登録届出書を提出する必要があります。通常、新規株式公開に使用される登録届出書の種類は、フォームS-1登録届出書（フォームS-1）です。フォームS-1には、2つの部分（パートIとパートII）が含まれています。
1933年証券法が重要なのはなぜですか？
1933年証券法は、株式市場を規制するために使用された最初の連邦法でした。この法律は州から権力を奪い、連邦政府の手に渡した。この法律はまた、投資家を詐欺から保護するための一連の統一された規則を作成しました。それはフランクリンD大統領によって法に署名されました。
1933年証券法は今日でも存在していますか？
グラス・スティーガル法としても知られる1933年銀行法は、商業銀行と投資銀行を分離しましたか？そしてそれらを異なって規制しました。法律はまた、連邦預金保険公社を独立機関として設立しました。現在、最大250,000ドルの預金は、FDICの補償範囲によって保護されています。
個人はQIBになることができますか？
どんなに裕福であろうと洗練されていようと、個人はQIBになることはできません。リスクのない元本としての資格を得るには、ブローカーディーラーは、ブローカーディーラーから証券を同時に購入するというQIBからのコミットメントを持っている必要があります。
米国以外の投資家は144aを購入できますか？
それは米国人ではないことを買い手を認定、販売がそうでなければ規制S.ザ・レギュレーションS有価証券に準拠していますが、米国で再販売することができる場合QIBsに米国人-規則144A証券は非に再販売することができます再販が規則144Aに準拠している場合。
どのようにしてQIBになりますか？
規則144A（a）（1）（i）に基づくQIBとしての資格を得るには、事業体は、自身の口座または他のQIBの口座について、総じて、裁量ベースで少なくとも1億ドルの有価証券を所有および投資する必要があります。提携していない発行者の。
144aオファリングとは何ですか？
Rule 144Aエクイティオファリングとは何ですか？ Rule 144Aエクイティオファリングは、米国または外国企業によって発行された未登録のエクイティ証券のオファーおよび販売であり、そのエクイティ証券は、米国証券取引所に上場されておらず、米国の自動ディーラー間見積もりシステムで見積もられていません。
規則Sおよび規則144aの結果として、企業は何ができるでしょうか。
規則Sおよび規則144Aの結果として、企業は何ができるでしょうか。登録要件からの除外とセーフハーバーを提供します。
個人投資家は144aの債券を購入できますか？
規則144Aは、すべての証券を売却する前にSECに登録する必要があるという一般規則の免除を提供するように設計されています。個人投資家は、資格のある機関投資家になることはできません。機関のみが規則144Aに基づいて資格を有します。
外国の民間発行者とは何ですか？
「外国の民間発行者」（「FPI」）は、任意の外国の発行者です。 （外国政府を除く）以下の場合を除きます。•発行者の未処理の投票の50％以上。有価証券は、によって直接的または間接的に記録されています。アメリカ合衆国の居住者;と。
Reg Dオファリングとは何ですか？
レギュレーションD （ Reg D ）は、私募の免除を規定する証券取引委員会（SEC）のレギュレーションです。資金はより速く取得し、公募でより少ないコストがかかりますので、レッグDの提供は、要件を満たす民間企業や起業家に有利です。
Reg SAは私募ですか？
レギュレーションSは、SECへの民間証券の登録を免除されるという点でレギュレーションDと似ています。主な違いは、レギュレーションSは、海外投資家のみを対象としたオファリングを対象としていることです。