1933年証券法のレギュレーションDとは何ですか？
質問者：クリプタナティマン|最終更新日：2020年3月27日
カテゴリ：ビジネスおよび金融の金融規制
レギュレーションD （ Reg D ）は、私募の免除を規定する証券取引委員会（SEC）のレギュレーションです。この規制により、SECに証券を登録しなくても、株式または負債証券の売却を通じて資本を調達することができます。
これに関して、レギュレーションDオファリングとは何ですか？レギュレーションD （SEC）レギュレーションDの提供は、通常のSEC登録の費用を負担することができなかった中小企業が資本市場にアクセスできるようにすることを目的としています。 Reg Dは、同じ規制に基づく、主にヘッジファンドに関連する投資戦略を指す場合もあります。
第二に、1933年証券法が重要なのはなぜですか。 1933年証券法は、株式市場を規制するために使用された最初の連邦法でした。この法律は州から権力を奪い、連邦政府の手に渡した。この法律はまた、投資家を詐欺から保護するための一連の統一された規則を作成しました。それはフランクリンD大統領によって法に署名されました。
また、レギュレーションDのルール506とは何ですか？
レギュレーションDのルール506は、企業が証券を提供および販売する際の登録から2つの異なる免除を規定しています。つまり、企業が投資家に提供する情報には、虚偽または誤解を招く記述があってはなりません。
認定投資家レギュレーションDとは何ですか？
「認定投資家」という用語は、米国証券取引委員会（SEC）のレギュレーションDの規則501で、次のように定義されています。 。」
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レギュレーションDの目的は何ですか？
Reg Dの目的は、金融機関が維持する準備金のレベルを規制することです。各金融機関に必要な準備金は、当座預金口座などの取引口座の残高に基づいています。
レギュレーションA +オファリングとは何ですか？
JOBS法のタイトルIVのRegA +は、民間企業が公的機関から最大5,000万ドルを調達できるようにする一種のオファリングです。 IPOと同様に、 Reg A +を使用すると、企業は認定投資家だけでなく、一般の人々にも株式を提供できます。
レギュレーションD違反とは何ですか？
Reg Dとしても知られる連邦規則は、連邦準備制度理事会からのものであり、普通預金口座またはマネーマーケット口座からの特定の送金および引き出しに月に6回の取引の制限を課しています。
ルール506bとは何ですか？
規則506 （ b ）は、自身の証券の発行者が、無制限の数の認定投資家および最大35人の洗練された投資家から無制限の金額を調達することを許可しています。ただし、発行者は、一般的な宣伝または勧誘によって証券の募集または販売を行うことはできません。
免除の提供とは何ですか？
免除取引の種類
私募またはRegDの募集は、証券が一般に提供されるのではなく、認定投資家に個人的に販売される一種の免除取引です。 普通預金から小切手まで何回送金できますか？
6回の転送
規則144の目的は何ですか？
規則144は、米国証券取引委員会によって施行された規制であり、制限付き、未登録、および管理証券を売却または転売できる条件を設定しています。
Reg Dの料金とは何ですか？
レギュレーションD （ Reg D ）は、利付口座（通常の普通預金、マネーマーケット、またはクラブ口座）から当座預金口座または第三者への送金および引き出しの数を制限する連邦法です。
私募は登録する必要がありますか？
IPOのように証券の売却を伴う場合でも、私募には最小限の規制要件と基準があります。売却は、米国証券取引委員会（SEC）に登録する必要さえありません。
私募はどのように機能しますか？
私募とは、会社の株式が限られた投資家グループに売買される場合です。その株式は、株式、債券、またはその他の有価証券として売却することができます。私募は未登録オファリングとも呼ばれます。企業が投資家から資金を調達する必要がある場合、私募が行われる可能性があります。
506 Cオファリングとは何ですか？
製品のすべての購入者が投資家を認定されています-一般的な勧誘広く募集し、一般募集、という提供を宣伝するために、ルール506（C）規則506（c）は、発行体が可能になります。発行者は、購入者の認定投資家のステータスを確認するための合理的な措置を講じます。
私募を販売するためのライセンスが必要ですか？
SECへの登録を免除されている証券オファリングは、私募または未登録オファリングと呼ばれることもあります。連邦証券法の下では、会社は、提供がSECに登録されているか、登録の免税が利用可能でない限り、証券を提供または販売することはできません。
SECフォームDとは何ですか？
フォームDは、米国証券取引委員会のレギュレーションDに基づく証券の免除募集の通知を提出するために使用されるSECファイリングフォームです。資本を調達する非公開企業は、証券の免除提供を宣言するためにSECにフォームDを提出する必要があります。
フォームDを提出する必要がありますか？
証券の最初の売却から15日後に提出する必要があり、便利なことに、このフォームはほとんどの州の証券法に優先するため、スタートアップは州の管轄区域に提出する必要がありません。唯一の追加要件は、通常、連邦フォームの代わりに州のセキュリティフォームを提出することです。
4 2私募とは何ですか？
1933年証券法（以下「法」）のセクション4 （a）（ 2 ）は、「公募を伴わない発行者による取引」の登録を免除しています。発行者が法に基づく登録なしに「私募」で証券を販売することを許可するのはセクション4 （a）（ 2 ）です。
どのように証券を登録しますか？
証券法に基づいて証券を登録するには、会社はSECに登録届出書を提出する必要があります。通常、新規株式公開に使用される登録届出書の種類は、フォームS-1登録届出書（フォームS-1）です。フォームS-1には、2つの部分（パートIとパートII）が含まれています。