アドバイザリーアフィリエイトとは何ですか？
質問者：Yon Kiekbusch |最終更新日：2020年1月24日
カテゴリ：ビジネスおよび金融金融業界
アドバイザリーアフィリエイト：アドバイザリーアフィリエイトは、（1）すべての役員、パートナー、または取締役（または同様の機能を実行する人）です。 （2）直接的または間接的にあなたが管理または管理しているすべての人。 （3）現在のすべての従業員（事務、管理、
それに対応して、関係者SECとは何ですか？新たに採用された「近親者」の定義には、継子、継親、および取締役、取締役候補者、執行役員、または会社の重要な株主の世帯を共有するすべての人（テナントまたは従業員を除く）が含まれます。
また、投資顧問機能とは何ですか？投資顧問は、手数料と引き換えに投資の推奨や証券分析を行う金融専門家です。米国では、投資顧問は州レベルで登録する必要があり、1億ドル以上の顧客資産を管理している場合は、SECにも登録する必要があります。
人々はまた、アドバイザリークライアントとは何ですか？
アドバイザリークライアントとは、WRIMCO、IICO、またはACFが投資アドバイザーとして機能し、投資アドバイスを提供し、投資決定を行うクライアント（ファンドおよびマネージドアカウントを含む）を意味します。アドバイザリークライアントとは、EAMが投資アドバイスを提供する各ファンドおよびその他のクライアントを意味します。
頼りになるアドバイザーは登録アドバイザーですか？
アンブレラ登録とは、ファイリングアドバイザーと1人以上の信頼できるアドバイザーによる単一の登録であり、プライベートファンドと、資格のあるクライアントである特定の個別に管理されているアカウントクライアントのみにアドバイスを提供し、単一のアドバイザリービジネスを共同で行います。
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誰がフォームADVを提出する必要がありますか？
19.フォームADV- NRを提出する必要があるのは誰ですか？すべての非居住者のゼネラルパートナーおよびすべてのSEC登録アドバイザーの管理エージェントおよび免除報告アドバイザーは、アドバイザーが米国に居住しているかどうかにかかわらず、アドバイザーの最初の申請または報告に関連してフォームADV- NRを提出する必要があります。
ADVは何の略ですか？
ADVとはどういう意味ですか？ adv 。副詞の略語。
ADVパート2bとは何ですか？
フォームADVのパート2
パート2Bは「パンフレット補足」と呼ばれ、実際に投資アドバイスを提供し、クライアントと対話する投資アドバイザーに代わって行動する特定の個人に関する情報が含まれています。 関連当事者の取引をどのように特定しますか？
関連当事者取引の調査–監査人が関連当事者取引を特定する場合、監査人はそれらを分析して以下を決定する必要があります。
- 取引の目的。
- トランザクションの性質。
- トランザクションの範囲。
- 取引が財務諸表に与える影響。
プライベートファンドの識別番号を見つけるにはどうすればよいですか？
[2]プライベートファンド識別番号は、各ファンドの一意の識別番号です。アドバイザーは、Investment Adviser Registration Depository（IARD）Webサイトにログオンし、プライベートファンド識別番号ジェネレーターを使用して、各プライベートファンドの識別番号を取得する必要があります。
SECレギュレーションSKとは何ですか？
レギュレーションSKは、1933年米国証券法に基づいて規定されたレギュレーションであり、公開企業が使用するさまざまなSECファイリングの報告要件を定めています。
Form ADVの重要な変更は何ですか？
材料の変更は、ほとんどの項目が含まれ、そのような登録投資顧問会社のサービスとして、フォームADVパート2Aに投資顧問報酬の手配、関係者や外部のエンティティとの関係、指導人員への変更、および組織の変更を開示しました。
投資顧問の監督者は誰ですか？
「教師の人は、」任意のパートナー、役員、取締役（または他の人と同様の状態を占有または類似の機能を実行する）、または投資顧問の従業員、または投資顧問に代わって、投資助言を提供し、他の人を含むように定義されており、監督と管理の対象となります
証券会社とアドバイザリー口座の違いは何ですか？
証券会社の口座では、通常、取引時にアドバイスが提供されます。アドバイザリーアカウントでは、アドバイスとモニタリングが継続的に行われます。アドバイザリーアカウントは、利益相反を回避し、回避できないものを開示しようとします。証券会社の口座では、取引が多ければ多いほど、より多くの手数料を支払う必要があります。
アドバイザリープラットフォームとは何ですか？
アドバイザー口座は、投資顧問サービスが含まれている投資口座の一種であり、クライアントが投資の購入と戦略を策定および実施するのに役立ちます。多くのプラットフォームは、ハイブリッドアドバイザーアカウントと呼ばれる、自動化された対話と個人的な対話の両方を組み合わせて提供します。
アドバイザリーマネージャーは何をしますか？
アドバイザリーマネジメントの主な役割には、ファイナンシャルアドバイザー、ポートフォリオマネージャー、投資銀行家、投資マネージャーが含まれます。アドバイザリーマネジメントの専門家は、クライアントの個人的な状況を確認し、最適な資産クラスを決定し、投資パフォーマンスを監視し、ガイダンスを提供し、ポートフォリオのバランスを取り直します。
登録代表者と登録投資顧問の違いは何ですか？
登録代表者は登録投資顧問とは異なります。登録された代表者は適合性基準によって管理され、登録された投資顧問は受託者基準によって管理されます。登録投資顧問は、標準的な適合性を超える受託者基準によって規制されています。
年金コンサルタントは投資顧問ですか？
SECリリースIA-1092の内訳
まず、投資アドバイスの提供者として、年金コンサルタントやアスリートやエンターテイナーのアドバイザーが含まれていました。第二に、場合によっては、投資顧問を推薦する企業も登録しなければなりませんでした。 投資顧問としての登録を免除されるのは誰ですか？
投資顧問は、「私募ファンド」のみを助言し、その「運用資産」の合計が1億5,000万ドル未満の場合、私募ファンド顧問免除の下で証券取引委員会に登録する要件を免除されます。
ビジネスアドバイザリーサービスとは何ですか？
ビジネスアドバイザリーサービスは、ビジネスの成功と成長のための戦略に焦点を当てています。アドバイザーは、ビジネスコーチ、メンター、会計士のハイブリッドです。以前の傾向を調べ、それらを予測と組み合わせることで、優れたアドバイザーが質問をし、クライアントのビジネスを深く掘り下げます。
どのようにしてRIAになりますか？
簡単に言えば、金融関連のトピックの大学院生または金融セクターで5年の経験を持つ任意の分野の卒業生は、国立証券市場研究所（NISM）による次の2つの試験に合格し、投資顧問としての登録をSEBIに申請できます。
企業アドバイザリーサービスとは何ですか？
コーポレートアドバイザリーサービスは、会計士、投資銀行、法律実務家、および同様のサービスプロバイダーのホストなどの専門家のアドバイザーによって企業の家に提供される専門的なアドバイスを含む包括的な用語です。