Series 65試験に合格するにはどうすればよいですか？
質問者：Denislava Calaforra |最終更新日：2020年5月26日
カテゴリ：ビジネスおよび金融金融業界
シリーズ65教科書を読むと、試験に合格に必要不可欠です。あなたはその本を完全にそして完全に読まなければならない。本を読み、メモを取り、要点を強調します。教科書を完成させたら、シリーズ65の練習用の質問をできるだけ多く受けてください。
また、シリーズ65試験の合格率はいくらですか？72％
同様に、シリーズ65ライセンスでは何ができますか？最も基本的なレベルでは、シリーズ65を使用すると、金融専門家はクライアントに投資アドバイスと分析を行うことができます。パッケージ投資商品の販売や有価証券の売買を許可するものではありません。これを行うには、あなたはシリーズ6及びシリーズ7のライセンスを取得する必要があります。
このように、シリーズ65に失敗した場合はどうなりますか？
不合格の場合は、30日待ってから再受験できます。ただし、 3回失敗した場合は、180日待つ必要があります。その後、再度登録できます。受験者が受験できる試験の数に制限はありません。
シリーズ65を受講するには、スポンサーが必要ですか？
他の多くのFINRAシリーズ試験とは異なり、シリーズ65試験では、個人がメンバーファームのスポンサーになる必要はありません。あなたはフォームU4が登録またはFINRAのWeb CRDシステムを通じて会社と提携していない場合は、リクエストとシリーズ65の試験のためにお金を払うのフォームU10を使用する必要があります。
38関連する質問の回答が見つかりました
シリーズ65または7は難しいですか？
Series 65試験は、 Series7ライセンスをお持ちでない方を対象としています。シリーズ65は投資商品と経済学により重点を置いていますが、両方の試験の内容は類似しています。理論的には、個人がシリーズ7ライセンスなしでは持っていなかったトピック。
シリーズ65の費用はいくらですか？
個人の会社は、フォームU4を提出し、175ドルの受験料を支払うことで、受験者に受験をスケジュールすることができます。
シリーズ65と66のどちらが難しいですか？
シリーズ66の試験のための候補者はまた、シリーズ7試験に合格する必要があります。シリーズ66試験に受験する資格がない候補者は、前提条件や相互前提条件がない、より長くて面倒なシリーズ65試験に受験することができます。言い換えれば、 65は66よりもはるかに難しく長い地獄です。
最も難しいシリーズ試験は何ですか？
シリーズ7の試験は、すべての証券試験の中で最も長く、最も難しい試験です。それは225分間続き、株式と債券の相場と取引のすべての側面をカバーします。プットオプションとコールオプション。広がり、またがる;倫理;証拠金、およびその他の口座保有者の要件。およびその他の関連規制。
シリーズ66はシリーズ7よりも難しいですか？
シリーズ66試験には、シリーズ7と重複することなく、シリーズ63およびシリーズ65試験でカバーされるトピックが含まれています。一般的に、シリーズ7ライセンスを持っている人にとって、シリーズ66試験はシリーズ65よりも合格しやすいです。シリーズ66試験の受験料は165ドルです。
シリーズ65または66を取る必要がありますか？
シリーズ7の試験に合格し、シリーズ63の試験をまだ受けていない場合は、シリーズ66が適切な試験になる可能性があります。シリーズ66はシリーズ65よりも質問が少ないですが、合格点はわずかに高いことに注意してください。シリーズ65はより大きなテストですが、合格点はわずか72％です。
シリーズ63では何ができますか？
シリーズ63ライセンスは、州法および規制に関する申請者の知識と理解を測定することを目的としています。投資信託、変額年金、株式、州内の債券などの証券商品の購入または売却を求める個人に必要です。
シリーズ65試験はどこで受けますか？
試験はどこで行われますか？ FINRAは、他のFINRA投与試験でシリーズ63、65、および66のように管理するためのNASAAの請負業者である、彼らはプロメトリックやピアソンVUEテストセンターで与えられています。試験サイトのリストへのリンクを含む、より多くのスケジュール情報は、FINRAのWebサイトで見つけることができます。
RIAにはどのようなライセンスが必要ですか？
投資顧問としての役割を果たすために、州および連邦の規制当局は、候補者が単独でシリーズ65ライセンスを保持すること、または関連する試験に合格することによりシリーズ66と組み合わせてシリーズ7を保持することを要求します。シリーズ7試験のみがスポンサーシップを必要とします。すべての試験はコンピューターベースです。
シリーズ65で株式を取引できますか？
シリーズ65ライセンスを取得すると、アドバイザーは手数料ベースの投資アドバイスを提供できますが、それ自体では証券の販売は許可されません。この試験は、北米証券監督者協会（NASAA）によって開発され、金融業界規制当局（FINRA）によって管理されています。
シリーズ65の合格点は何ですか？
シリーズ65テストの合格点は72％で、これは試験を構成する130のテスト問題に対する94の正解です。 10の事前テストの質問は、最終スコアにはカウントされません。シリーズ65試験は180分以内に終了する必要があります。
シリーズ63とは何ですか？
シリーズ63は、特定の州のあらゆる種類の証券の注文を求める権利を保有者に与える証券試験およびライセンスです。エージェントは、証券を販売するために、シリーズ7またはシリーズ6のライセンスに加えて、シリーズ63のライセンスを取得する必要があります。
CFPにはシリーズ7が必要ですか？
多くのCertifiedFinancialPlanner ™Professionalsは、FINRAメンバーファーム（つまり、証券会社）と提携し、登録代表者（つまり、「株式仲買人」）になります。したがって、彼らはFINRAシリーズ7およびシリーズ63試験を受験し続けます。 CFP®は、独自の登録投資顧問（RIA）会社を設立する場合があります。
SIEに失敗するとどうなりますか？
はい、あなたはSIEを失敗した場合、あなたはそれを取り戻すことが許可されますが、30日間待たなければなりません。 FINRAは、 SIEに関して30/30/180日のルールを維持しています。これは、SIEに失敗した場合、再テストするために30日待つ必要があることを意味します。
シリーズ79に失敗するとどうなりますか？
すぐにテストセンターで。失敗した場合、シリーズ79を再度使用できますか？あなたが試験に失敗した場合、FINRAは、あなたが再スケジュールすることができます前に、あなたは30日間待ってます。テストに3回失敗した場合、待機期間は6か月です。
RIAはシリーズ66を保持できますか？
また、 RIAの会社は、シリーズ7、シリーズ65、シリーズ66などに関係なく、個人投資顧問の免許を持っていないことにも注意してください。アドバイザーはシリーズ7の試験を再受験する必要があります。
スポンサーなしでシリーズ7を入手できますか？
あなたは会社で後援なしでSIE試験を受けることができます、それはあなたがあなたの履歴書を増強するために仕事に申し込む前にあなたがそれをとって合格することができることを意味します。 FINRA-後援の会社が採用したら次に、[はい、あなたはシリーズ7の試験を取るために、FINRA、メンバーファームが主催する必要がありますウィル。